加强制度约束 提升案件防控水平

作者:谭文武 更新时间:2015-08-11 来源:中国金融理财网 【字号: 】 浏览

       为增强我行员工的案件防控意识和合规守法意识,响应省行“重合规,促案防”的精神,建行滨江支行组织全体员工观看了廉洁从业宣传片,并展开了积极地学习和讨论,从中受益良多。

 

诱发犯罪的动机,除了员工个人思想认识不足,其深刻原因是内控及案防工作存在漏洞,作为经营货币的企业,银行毋庸置疑是犯罪分子窥视的目标,这也使得银行员工站在一个极为敏感的位置,如果内部制度控制不到位,过多依靠个人把关,一旦员工重人情、轻防范,意志不坚定,就必定会加大金融案件发生的可能。

 

现在基层网点普遍面临人员紧张的问题,成为影响岗位制约和监督的最大隐患。首先在人员控制上对于未经岗前培训上岗,人员素质参差不齐的临时用工人员和外包人员问题要十分重视,明确工作义务和责任,严格管理,有效约束;内部员工应该严格执行重要和关键岗位人员轮换制度,防范内部人控制问题,减少案件隐患。第二提高执行制度的观念,严格按照制度办事,不能因为感情或者经验做法而有章不循、违规操作,互相替岗,只谈感情,不讲制度。第三强化合规意识,加强道德教育,面对各种诱惑保持高度的警觉性,违规可能只是一念之差,从保护自己的立场,对自己经手的复核和授权业务坚持流程,避免主观道德风险。

 

总之,合规文化建设贵在坚持,任重而道远。

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